Le régulateur Australien examine la conformité des courtiers CFD

ASIC - Régulation des CFD en Australie

(02 Juin 2012) Une enquête de l'ASIC a établi que 8 des 40 courtiers CFD et des fournisseurs de produits dérivés forex à marge n'ont pas réussi à déposer l'argent de leurs clients sur un compte ségrégué. L'examen du risque qui est toujours en cours a également constaté que 6 brokers n'ont pas déposés l'argent des clients sur un compte conforme le jour où les fonds ont été reçus.

L'examen a été lancé par l'Australian Securities and Investments Commission en décembre dernier, un mois après la chute du courtier MF Global où l'on a constaté que la société mélangeait l'argent de ses clients avec ses propres fonds pour protéger des positions de trading au lieu d'utiliser le capital de l'entreprise.

L'ASIC a continué avec les fournisseurs de contrats pour différence afin de s'assurer qu'ils aient une compréhension claire de ce qui est attendu d'eux et de leurs obligations en vertu de la loi. Greg Tanzer, le commissaire de l'ASIC a souligné que les provisions d'argent des clients sont essentiels pour protéger les intérêts des investisseurs privés. M. Tanzer a déclaré que l'annonce devrait servir d'avertissement à ces sociétés de courtage en bourse qui ne sont pas conformes aux lois. L'ASIC réfléchie à des mesures énergiques contre les brokers CFD qui auraient enfreint les règles concernant l'argent des clients.

En juillet 2010, l'ASIC a publié un guide de réglementation relative au trading de gré à gré (OTC - over-the-counter) (dérivés RG 212). Le guide fournit une vue d'ensemble des dispositions de bases concernant l'argent des clients et notamment celles relatives aux produits dérivés OTC.

Pendant ce temps, le PDG de Saxo Capital Markets, Anthony Griffin, a noté catégoriquement que la protection des fonds clients sur des comptes séparés de la société était sacro-sainte. Un certain nombre de brokers CFD, y compris CMC Markets, GFT, IG Markets, City Index, Capital CFDs et Saxo Banque ont uni leurs efforts pour former le forum australien des CFDs cette année - un objectif clé de l'organisme étant de faire pression pour des règles plus strictes afin de protéger leur industrie des sociétés de courtage en bourse sans scrupules.

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